文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司  馬尚

　　PCT即《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，下稱“PCT”或“《條約》”)，是由世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理的有關(guān)專利申請的國際條約，是在巴黎公約下只對巴黎公約成員國開放的一個(gè)特殊協(xié)議。

　　《條約》規(guī)定申請人只需以一種語言向一個(gè)專利局按要求提出一份申請，即國際申請，這份申請自申請日起在所有PCT成員國就具有與其本國申請同等的效力，即相當(dāng)于同時(shí)向所有的PCT成員國提交了專利申請。

　　《條約》自1978年生效以來，成員國不斷增加，到2006年，其成員國已達(dá)到130多個(gè)。中國于1994年1月1日正式加入PCT，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（下稱“知識產(chǎn)權(quán)局”）是中國（含港、澳、臺地區(qū)）國民或居民的主管受理局，同時(shí)也是國際檢索單位和國際初步審查單位。中國（含港、澳、臺地區(qū)）申請人可以委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)向知識產(chǎn)權(quán)局或世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局（下稱“國際局”）提交國際申請。這種國際申請的內(nèi)容可以是發(fā)明，也可以是實(shí)用新型，但不能是外觀設(shè)計(jì)。

　　國際申請分為兩個(gè)階段：國際階段和國家階段。

　　國際階段是國際申請的第一階段。它包括國際申請的提交、形式審查、國際檢索和國際公布等必經(jīng)程序以及可選擇的國際初步審查程序。

　　中國個(gè)人或單位向知識產(chǎn)權(quán)局提交的國際申請，國際階段中除國際公布由國際局統(tǒng)一處理外，其他程序，如形式審查、國際檢索、國際初步審查等都在知識產(chǎn)權(quán)局里進(jìn)行。

　　國際檢索是指知識產(chǎn)權(quán)局按《條約》的規(guī)定對國際申請主題進(jìn)行檢索，找出與其相關(guān)的文獻(xiàn)并指明其相關(guān)程度，并做出國際檢索報(bào)告和書面意見。通常知識產(chǎn)權(quán)局在自國際申請日起四個(gè)月內(nèi)可以完成國際檢索。

　　國際初步審查是指知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)申請人的要求對國際申請進(jìn)行審查，并對請求保護(hù)的發(fā)明看來是否具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見，還要作出國際專利性初步報(bào)告。通常知識產(chǎn)權(quán)局從啟動(dòng)國際初步審查之日起六個(gè)月內(nèi)完成國際初步審查。

　　國家階段是國際申請的第二階段。國家階段在申請人希望獲得專利權(quán)的國家的專利審批機(jī)構(gòu)(稱作指定局或選定局)里進(jìn)行。它包括辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)和在各指定局或選定局里進(jìn)行的審批程序。

　　申請人應(yīng)在PCT成員國之間選擇需要辦理進(jìn)入手續(xù)的國家。進(jìn)入國家階段的手續(xù)也需要申請人委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理，一般應(yīng)于自最早的優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月之前完成。對于未及時(shí)辦理進(jìn)入手續(xù)的國家，該國際申請?jiān)谠搰男ЯK止。各國專利審批機(jī)構(gòu)不會(huì)主動(dòng)對未辦理進(jìn)入該國國家階段手續(xù)的國際申請進(jìn)行審查。

　　國際申請進(jìn)入國家階段之后，由各國專利審批機(jī)構(gòu)按其本國法律規(guī)定分別對其進(jìn)行審查，并決定是否授予專利權(quán)。因此，國際申請只有經(jīng)過國家階段才能完成授權(quán)過程，最終取得的仍是各國的專利，而并不存在一個(gè)各國通用的專利。簡單來說就是：只有國際申請，沒有國際專利。

　　PCT各成員國對國家申請給予除發(fā)明專利外的其他保護(hù)形式的，同樣也給予國際申請這些其他形式的保護(hù)，例如某些國家的實(shí)用新型、澳大利亞的改進(jìn)專利等。申請人在提出國際申請時(shí)并不需要選擇保護(hù)類型，但在辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)時(shí)，就需要指明保護(hù)類型。

　　中國加入PCT之前，中國申請人只能根據(jù)巴黎公約的規(guī)定向其它國家提出專利申請，即在提出中國發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埡蟮?2個(gè)月內(nèi)，分別向其它國家的專利審批機(jī)構(gòu)提交專利申請；中國加入PCT之后，中國申請人還可以通過PCT途徑取得其它國家的專利，通常是在提出中國發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埡蟮?2個(gè)月內(nèi)，向知識產(chǎn)權(quán)局提出一件國際申請。當(dāng)申請人希望以一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造得到多個(gè)國家的專利保護(hù)時(shí)，就更應(yīng)該考慮是否采用PCT途徑。因?yàn)橥ㄟ^PCT途徑僅需向中國專利局提出一份國際申請，而免除了在較短的時(shí)間內(nèi)分別向每一個(gè)國家提出國家申請的麻煩。

　　下圖為PCT與傳統(tǒng)的專利體系的申請程序?qū)Ρ葓D：

　　與傳統(tǒng)的專利體系（巴黎公約）比較，中國申請人通過PCT申請專利主要有下列好處:
　　1、申請人可以使用中文提出申請，而不需要翻譯，這對于將近優(yōu)先權(quán)期限而沒有準(zhǔn)備好外文申請文本的申請人來說非常適用；

　　2、申請人可以向知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，請求外國給予專利保護(hù)，即提出申請時(shí)的手續(xù)較分別向各個(gè)國家提出要簡便得多；

　　3、申請人向知識產(chǎn)權(quán)局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日，并被認(rèn)為是同一天在所有PCT成員國提出了申請，從而在很大程度上保證了將來進(jìn)入國家階段后各個(gè)申請的一致性；

　　4、申請人可以在PCT國際階段得到國際檢索報(bào)告、國際專利性初步報(bào)告或國際初步審查報(bào)告，通過分析這些報(bào)告，申請人可以初步判斷該申請被授予專利權(quán)的前景，再?zèng)Q定是否有必要繼續(xù)進(jìn)行國家階段及是否需要對申請文件進(jìn)行修改等，從而避免了盲目性、降低了申請被駁回的風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、推遲了進(jìn)入國家階段的時(shí)限，使申請人可以有更為充足的時(shí)間對進(jìn)入的國家進(jìn)行選擇、對預(yù)定進(jìn)入的國家進(jìn)行調(diào)整及進(jìn)行進(jìn)入前的各種準(zhǔn)備。

　　由于PCT在時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)等方面為申請人提供了更多的方便，因此為越來越多的申請人所接受。PCT申請量呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢，到目前已累計(jì)超過120萬件。