文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司廣州分公司 許慶勝

　　摘要：隨著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提高，各國(guó)際受理局收到的PCT國(guó)際申請(qǐng)數(shù)量，呈現(xiàn)逐年提高的趨勢(shì)。中國(guó)局受理趨勢(shì)相同，2017年超過日本，2018年超過美國(guó)，居全世界受理局第一，但2023年略降，2024年1-4月，PCT專利申請(qǐng)量為19443件，同比下降5.2%。而進(jìn)行PCT國(guó)際階段申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)思考較多的是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和申請(qǐng)費(fèi)用的平衡問題，本文從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響和申請(qǐng)費(fèi)用角度闡述PCT申請(qǐng)的不同方式。

　　關(guān)鍵詞：PCT 費(fèi)用 風(fēng)險(xiǎn)管控 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)

　　由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性特征，國(guó)內(nèi)企業(yè)在籌劃涉外貿(mào)易時(shí)，為最大限度降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，一般采取以下幾項(xiàng)措施：其一，在貿(mào)易發(fā)生地注冊(cè)商標(biāo)；其二，調(diào)查貿(mào)易發(fā)生地法律法規(guī)及法律法規(guī)執(zhí)行情況；其三在貿(mào)易發(fā)生地申請(qǐng)專利保護(hù)。因此，對(duì)于尋求海外擴(kuò)張的企業(yè)而言，通過巴黎公約或PCT（專利合作條約Patent Cooperation Treaty）途徑在目的國(guó)申請(qǐng)專利已成為確保其發(fā)明創(chuàng)造得到充分保護(hù)的重要選擇。

　　PCT作為國(guó)際專利申請(qǐng)的一種途徑，允許申請(qǐng)人通過向一國(guó)專利局作為國(guó)際受理局提交一份國(guó)際申請(qǐng)，并通過在國(guó)際優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，進(jìn)入國(guó)家階段在多個(gè)國(guó)家獲得專利保護(hù)。中國(guó)于1994年加入PCT，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位，受理所有創(chuàng)新主體的國(guó)際申請(qǐng)。

　　相較于巴黎公約，PCT途徑，簡(jiǎn)化了獲得各國(guó)受理日所需的申請(qǐng)手續(xù)，PCT國(guó)際申請(qǐng)日，即為各指定國(guó)的實(shí)際申請(qǐng)日；申請(qǐng)人可以在首次提交專利之后的30個(gè)月進(jìn)入目標(biāo)國(guó)家，有更長(zhǎng)的決策和修改、完善、翻譯時(shí)間；同時(shí)，通過PCT途徑，申請(qǐng)人可以獲得國(guó)際檢索報(bào)告，通過國(guó)際檢索報(bào)告的新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)，進(jìn)一步?jīng)Q策是否進(jìn)入目標(biāo)國(guó)家的國(guó)家階段。

　　因此，在布局全球?qū)＠麘?zhàn)略時(shí)，企業(yè)多傾向于優(yōu)先采用PCT途徑，以此簡(jiǎn)化申請(qǐng)流程、節(jié)約成本，并獲得更全面的信息支持，為后續(xù)進(jìn)入具體國(guó)家階段奠定基礎(chǔ)。

圖1 中美日歐PCT國(guó)際階段受理趨勢(shì)（2013-2023）

（數(shù)據(jù)來源：WIPO）

圖2 中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理PCT國(guó)際申請(qǐng)量

（數(shù)據(jù)來源：WIPO）

　　企業(yè)在提交PCT國(guó)際申請(qǐng)時(shí)，一般會(huì)考慮兩個(gè)因素，一是申請(qǐng)對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)影響，二是申請(qǐng)費(fèi)用，本文將結(jié)合申請(qǐng)實(shí)踐對(duì)這兩個(gè)方面的權(quán)重進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，以供后來者參考。

　　首先，PCT申請(qǐng)與國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的先后順序問題。大多數(shù)企業(yè)會(huì)選擇先申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利，之后在12個(gè)月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)將中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為PCT國(guó)際階段的受理局，提出PCT申請(qǐng)。此時(shí)單件發(fā)明專利所產(chǎn)生的官方費(fèi)用如表1和表2所示。

表1 國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)費(fèi)用明細(xì)（單位：元）

表2 PCT國(guó)際階段申請(qǐng)費(fèi)用明細(xì)（單位：元）

　　由表1和表2可知，發(fā)明專利如果國(guó)內(nèi)申請(qǐng)不涉及超項(xiàng)、超頁，國(guó)際階段不涉及優(yōu)先權(quán)文件制作（或用DAS替代）、要求一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)且不提國(guó)際初審，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)官費(fèi)為3450元，PCT申請(qǐng)國(guó)際階段的官方費(fèi)用為 10320元（其間需注意保密審查，以確保該申請(qǐng)?jiān)趪?guó)內(nèi)獲得保護(hù)），兩階段官方費(fèi)用合計(jì)13770元。

　　同樣，如果企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)申請(qǐng)與PCT國(guó)際申請(qǐng)同時(shí)進(jìn)行，則費(fèi)用也是13770元，風(fēng)險(xiǎn)在于，保密審查將由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局國(guó)內(nèi)審查部和國(guó)際受理局同時(shí)承擔(dān)，可能會(huì)延長(zhǎng)受理時(shí)間，并且國(guó)內(nèi)審查意見、國(guó)際檢索報(bào)告出具的先后順序無法確認(rèn)，導(dǎo)致兩者無法互相參考以供評(píng)估，申請(qǐng)的盲目性增加。

　　另一種途徑是先將中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為PCT國(guó)際階段的受理局提出PCT申請(qǐng)，然后在30個(gè)月的優(yōu)先權(quán)期限（寬限期除外）內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出進(jìn)入中國(guó)的申請(qǐng)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)此類情況做了費(fèi)用的減緩（《國(guó)家發(fā)展改革委 財(cái)政部關(guān)于重新核發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題的通知》（發(fā)改價(jià)格〔2017〕270號(hào)）），如表3所示。

　　此外，由于國(guó)際公布，全世界其他創(chuàng)新主體，對(duì)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的國(guó)際文本，更易查得，尤其是國(guó)際公布文本選擇英文公布時(shí)；而國(guó)內(nèi)企業(yè)處理涉外貿(mào)易時(shí)，30個(gè)月以內(nèi)，隨時(shí)可以選擇進(jìn)入目的國(guó)的國(guó)家階段，減少了被海外創(chuàng)新主體模仿抄襲的風(fēng)險(xiǎn)，更進(jìn)一步，降低了海外創(chuàng)新主體同步獲得貿(mào)易目的國(guó)專利權(quán)并反向維權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

表3 PCT進(jìn)入中國(guó)申請(qǐng)費(fèi)用明細(xì)（單位：元）

表4中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局按不同順序提交PCT申請(qǐng)的費(fèi)用對(duì)比（單位：元）

　　如表4，同樣獲得國(guó)內(nèi)和PCT國(guó)際申請(qǐng)權(quán)，由于順序的不同，所涉費(fèi)用不同，費(fèi)用最優(yōu)的順序?yàn)閷⒅袊?guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國(guó)際受理局，先申請(qǐng)PCT國(guó)際階段，再進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段。此種處理方案，以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為PCT國(guó)際階段的受理局提出PCT申請(qǐng)，相當(dāng)于默認(rèn)保密審查。較之先申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利，再申請(qǐng)PCT，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)官方費(fèi)用減少3400元，優(yōu)先權(quán)時(shí)間增加了18個(gè)月，企業(yè)有更多的時(shí)間考慮下一步申請(qǐng)計(jì)劃；并且，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)出具一份檢索報(bào)告，企業(yè)可根據(jù)此檢索報(bào)告對(duì)該申請(qǐng)方案的新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)估，從而為該專利的后續(xù)布局提供參考。

　　其次，需要注意的是，PCT申請(qǐng)不涉及授權(quán)問題，而中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同為國(guó)內(nèi)和國(guó)際階段的受理單位，其在收到國(guó)內(nèi)申請(qǐng)時(shí)，會(huì)將其作為PCT進(jìn)中國(guó)的案件處理，即申請(qǐng)?zhí)柕牡谖逦粩?shù)為8；國(guó)際檢索報(bào)告，一般9個(gè)月左右出具，往往在此之前，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的審查不實(shí)質(zhì)進(jìn)行，從而壓后國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的審查、授權(quán)時(shí)間，此時(shí)間3年以上的占比較高，遠(yuǎn)高于普通國(guó)內(nèi)案件9-12個(gè)月下發(fā)第一次審查意見的時(shí)間周期。故對(duì)于追求國(guó)內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)時(shí)效的企業(yè)，此方案弊端明顯。

　　綜上所述，企業(yè)制定海外專利布局計(jì)劃時(shí)，在申請(qǐng)前，應(yīng)對(duì)比不同路徑和布局順序，綜合評(píng)估選擇最優(yōu)方案，從而更好的平衡海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和申請(qǐng)費(fèi)用。