文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 馬驍

　　一、引言

　　專利法第26條第1款規(guī)定：申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。專利法第26條第4款規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。專利法第59條第1款規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

　　以上法條說明了權(quán)利要求書和說明書的重要性：說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實(shí)用新型及確定其保護(hù)范圍的法律文件。

　　對于以上法條，一方面，“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)”似乎表明，在撰寫專利申請文件時，應(yīng)先撰寫說明書，然后根據(jù)說明書的內(nèi)容，提煉出權(quán)利要求。但是一件申請涉及一個細(xì)分領(lǐng)域，知識龐雜。幾十頁說明書在描述清楚一個細(xì)分領(lǐng)域的情況下，清楚的說明發(fā)明點(diǎn)，談何容易。而且，每一件申請都有時限，甚至是急案，在短時間內(nèi)，為了完成撰寫任務(wù)，先從說明書開始，總讓人感覺缺乏抓手、缺乏頭緒、困難重重，過大的工作量也讓人心理負(fù)擔(dān)很重。

　　另一方面，“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)……清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍”似乎又表明一個獨(dú)立權(quán)利要求就把方案說的清清楚楚，把希望的保護(hù)范圍限定的明明白白。但是，一個文字量在十行量級的權(quán)利要求想把一個細(xì)分領(lǐng)域的、有“新創(chuàng)”性的方案說的明明白白又談何容易，而且還要考慮得到說明書的支持。

　　那么如何高效地撰寫出高質(zhì)量的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷纳暾埼募ㄒ韵潞喎Q“申請文件”）呢？

　　在本文中，筆者參考編程，對如何撰寫專利申請文件進(jìn)行分析和討論，并提出一些建議，希望對同行有所啟發(fā)。

　　二、分析和討論

　　對于撰寫申請文件，在不斷的實(shí)踐和磨練中，一種可選的工作流程是：抓住核心技術(shù)手段，參考編程，定義變量，寫出包含核心技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)方案技術(shù)功能的主體偽代碼流，參考偽代碼流撰寫?yīng)毩?quán)利要求，考慮獨(dú)立權(quán)利要求的各要素撰寫從屬權(quán)利要求，參考權(quán)利要求書撰寫說明書實(shí)施例部分，最后是補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請文件，查漏補(bǔ)缺。

　　也就是說，在撰寫申請文件時，推薦先寫權(quán)利要求書，后寫說明書。

　　在撰寫申請文件前，專利代理師已有的信息是：專利法的相關(guān)規(guī)定和發(fā)明人的技術(shù)交底材料。一份合格的技術(shù)交底書至少應(yīng)包括：作為區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)明點(diǎn)的核心技術(shù)手段的描述。通常，作為技術(shù)交底書的核心內(nèi)容的核心技術(shù)手段的描述篇幅在1頁之內(nèi)。顯然，該核心技術(shù)手段即為申請人、發(fā)明人希望保護(hù)的內(nèi)容。申請文件必然要通過申請人方的審核。先寫出權(quán)利要求，甚至僅獨(dú)立權(quán)利要求1，讓發(fā)明人審核后再寫說明書，這樣做可以提高工作效率。

　　先寫出權(quán)利要求明確核心，可以節(jié)約時間。相比于先寫說明書，先寫出權(quán)利要求，讓發(fā)明人確認(rèn)，這能利用較少的工作量最早消除理解偏差，防止在花費(fèi)了大量工作時間寫出說明書，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題后，推到重寫，大幅改動，費(fèi)時費(fèi)力。申請文件完成初稿后，一旦推到重寫，工作量可能翻倍，甚至更多，這對發(fā)明人、專利代理師都帶來了很大壓力。有可能出現(xiàn)，專利代理師花了很多精力，但客戶抱怨體驗(yàn)差。

　　如果在撰寫完說明書后，推到重寫，通常改動會很多，很可能導(dǎo)致時間緊迫，忙中出錯，成稿申請文件存在較多瑕疵。

　　相比于說明書，獨(dú)立權(quán)利要求1較短，發(fā)明人更容易審核，專利代理師也更容易發(fā)現(xiàn)問題。因此，發(fā)明人能在花較少時間的情況下，抓住重點(diǎn)，快速和專利代理師達(dá)成共識，確定出申請文件的主體的綱要。從而使客戶有一個較好的服務(wù)體驗(yàn)。

　　權(quán)利要求書確定，意味著核心方案確定。確定核心方案后，在核心方案的基礎(chǔ)上展開描述撰寫說明書，在邏輯上、條理上、層次上將更加清楚，寫起來有重點(diǎn)，有底氣。簡略也會得當(dāng)。這可以很好地保證專利代理師的工作效率。

　　先寫權(quán)利要求書，后以權(quán)利要求書為綱要撰寫說明書的實(shí)施例部分，這可以保證權(quán)利要求清楚（尤其是審查員在閱讀了說明書實(shí)施例對權(quán)利要求方案的細(xì)節(jié)的描述后），權(quán)利要求能夠得到說明書的支持，說明書重點(diǎn)突出，詳略得當(dāng)，篇幅較短，用較小的工作量實(shí)現(xiàn)較優(yōu)的效果。

　　下面對撰寫流程的細(xì)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步描述。

　　在研讀交底材料，和發(fā)明人溝通后，就可以確認(rèn)核心技術(shù)手段。核心技術(shù)手段對應(yīng)一定的功能，該功能是對一些具體的對象進(jìn)行操作。對象可以用對象的屬性來描述。這里的屬性可視為變量，甚至模塊、對象也可以被定義為變量。因此，需要定義變量。可以用易于理解的英文縮寫符號表示各種變量以及變換（包括過程、操作或函數(shù)），這可以為后面的邏輯推理、演繹做好鋪墊。變量可以為單個參數(shù)，也可以為包括多個元素的集合。核心技術(shù)手段的確定為后續(xù)偽代碼撰寫提供了抓手和指引。

　　偽代碼（Pseudocode）是一種非正式的，類似于英語結(jié)構(gòu)的，用于描述模塊結(jié)構(gòu)圖的語言。偽代碼結(jié)構(gòu)清晰、代碼簡單、可讀性好，并且類似自然語言。偽代碼介于自然語言與編程語言之間。一段偽代碼流有清楚的輸入、合理的富有邏輯的處理步驟、清楚的輸出。英文符號語言非常適合作邏輯推理。這些決定了偽代碼流非常適合較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊院啙?、邏輯性?qiáng)的方式描述或體現(xiàn)權(quán)利要求（例如，權(quán)利要求1）的技術(shù)方案。因此，寫出了偽代碼流就相當(dāng)于較為準(zhǔn)確地理解了發(fā)明，有了“元權(quán)利要求1”。因此在充分理解交底材料的基礎(chǔ)上寫出滿意的偽代碼流是撰寫申請文件的流程中最難也是最重要的步驟。一個簡單的偽代碼流的示例可以包括：對應(yīng)接收輸入的變量的初始化，中間變量變換，基于變換變量確定最終結(jié)果作為輸出。偽代碼中可能包含條件語句、循環(huán)（迭代）、函數(shù)調(diào)用、過程調(diào)用、選擇結(jié)構(gòu)等。在撰寫偽代碼時，要重點(diǎn)考慮核心技術(shù)手段所對應(yīng)的變換或操作。上下游操作都為核心變換服務(wù)或因核心變換而出現(xiàn)。完成的偽代碼為權(quán)利要求的撰寫提供了條理清晰的抓手和指引。

　　完成了偽代碼流后，下一步的工作就相對輕松。對照偽代碼流，按照一般的權(quán)利要求撰寫范式，將偽代碼流變換為自然語言，就得到了權(quán)利要求1的主體框架。初始的權(quán)利要求1可以包含必要的定義、實(shí)現(xiàn)功能的必不可少的操作以及對應(yīng)核心技術(shù)手段的操作。對初始權(quán)利要求進(jìn)行優(yōu)化后就可以定稿權(quán)利要求1。優(yōu)化可以包括術(shù)語的調(diào)整、變量精簡、操作精簡、層次結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性的改進(jìn)、上位化等。優(yōu)化時，作好必要的批注，可以不再同步更新偽代碼流，以減少工作量，提高工作效率。

　　獨(dú)立權(quán)利要求1定稿后，從屬權(quán)利要求可以對照獨(dú)立權(quán)利要求中的要素，參考交底材料，對發(fā)明人關(guān)注的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步的限定、擴(kuò)展。這相對是較容易的工作。需要注意的是，通常將較重要的從屬權(quán)利要求定位在靠前位置；將子從屬權(quán)利要求跟在其父從屬權(quán)利要求后，以使得權(quán)利要求書的層次結(jié)構(gòu)清楚，修改時容易操作。必要時，可以使用程序自動調(diào)整權(quán)利要求編號、引用關(guān)系，以提高工作效率。完成的權(quán)利要求為說明書的撰寫提供了抓手和指引，使得在撰寫說明書時，腦中有綱，心中有目，思路清晰，方向明確，胸有成竹。

　　初稿權(quán)利要求書經(jīng)過審核（包括發(fā)明人審核、修改）后，就可以認(rèn)為完成了權(quán)利要求書。然后就可以參考權(quán)利要求書，制圖、撰寫實(shí)施例。有了權(quán)利要求書的引導(dǎo)，這部分工作也相對程式化，比較容易完成。

　　完成實(shí)施例部分后，就可以補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請文件，查漏補(bǔ)缺。一份申請文件初稿就完成了。

　　利用以上流程，將復(fù)雜的申請文件撰寫拆分成多個易于執(zhí)行的簡單步驟，從而增強(qiáng)代理人的信心，有利于高效、順利完成撰寫任務(wù)。

　　需要說明的是，對于在撰寫申請文件時遇到的一些小問題，尤其是涉及技術(shù)細(xì)節(jié)的次要問題，如不影響后續(xù)撰寫，最好不要中斷寫作和發(fā)明人溝通，而是批注后，繼續(xù)往下寫。在完成申請文件初稿后，可以保留批注，將文件發(fā)發(fā)明人，請發(fā)明人集中書面回答。

　　撰寫申請文件是一個細(xì)節(jié)多、要素耦合關(guān)系多的工作。需要細(xì)心，不斷迭代修改。因此，需要耐心、謹(jǐn)慎，細(xì)致，充分用好編輯軟件。一個清晰、簡潔的撰寫邏輯線，有助于避免失誤，提高效率。

　　程序員具有：邏輯思維、優(yōu)化思維、熱衷解決問題、忍耐的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)也適用于專利撰寫。上述討論融合了這些特點(diǎn)。

　　三、結(jié)論

　　在根據(jù)技術(shù)交底材料撰寫申請文件時，一種推薦的工作流程是：抓住核心技術(shù)手段，參考編程方法，定義變量，寫出包含核心技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)方案技術(shù)功能的主體偽代碼流，參考偽代碼流撰寫?yīng)毩?quán)利要求，考慮獨(dú)立權(quán)利要求的各要素撰寫從屬權(quán)利要求，參考權(quán)利要求書撰寫說明書實(shí)施例部分，最后是補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請文件，查漏補(bǔ)缺。

　　在實(shí)際實(shí)踐時，專利代理師也可以對上述流程做出適當(dāng)調(diào)整或改進(jìn)。相對于偽代碼程序，圖更加直觀，包含更多信息，容易記憶，容易發(fā)現(xiàn)問題。因此，對于復(fù)雜的案子，可以考慮在編寫偽代碼流的基礎(chǔ)上，輔以流程示意圖、終端交互示意圖。磨刀不誤砍柴功，做足了先前的構(gòu)思工作，后期寫起申請文件來自然得心應(yīng)手，水到渠成。

　　最后，需要說明的是，以上工作流程非常適合撰寫涉及方法創(chuàng)新的專利申請。對于涉及產(chǎn)品的專利申請，也可以參考上述流程，因?yàn)椋寒a(chǎn)品總是對應(yīng)一定的功能，該功能的實(shí)現(xiàn)必然依托一些具有相應(yīng)子功能的子模塊來支持。而功能又與方法中的操作（步驟）對應(yīng)。因此，通過把偽代碼流中的各操作對應(yīng)到相應(yīng)的模塊來進(jìn)行產(chǎn)品權(quán)利要求撰寫，同樣可以高效、準(zhǔn)確地撰寫出高質(zhì)量的產(chǎn)品創(chuàng)新方面的申請文件。