淺析注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的立法與司法實踐

2006-09-28

文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司呂玉娥

隨著我國的知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法工作不斷加強和完善，在國內(nèi)已經(jīng)基本形成了保護知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。在以高新技術(shù)為主要內(nèi)容、以知識產(chǎn)權(quán)為權(quán)利保障的競爭博弈中，我們要把握住機遇、贏得主動，不僅需要制定出正確的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，加快制定和實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，更重要的是建立促進(jìn)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理有機結(jié)合的有效機制，實現(xiàn)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的良性互動。

作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，商標(biāo)權(quán)的無形資產(chǎn)價值越來越受到人們的重視，在諸多的民事糾紛案件中，無論是因注冊商標(biāo)的權(quán)屬、侵權(quán)糾紛的案件，還是其他民事、經(jīng)濟糾紛案件，應(yīng)當(dāng)事人的請求對注冊商標(biāo)采取財產(chǎn)保全措施的情況呈現(xiàn)逐漸遞增趨勢，越來越多的民事案件當(dāng)事人已經(jīng)開始選擇對注冊商標(biāo)進(jìn)行財產(chǎn)保全來實現(xiàn)訴訟目的；而法院依法正確使用注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全措施，既可以方便案件的審理，更能切實的保護當(dāng)事人的合法的民事權(quán)益。因此，在民事案件中，注冊商標(biāo)的財產(chǎn)價值不容忽視，無論是當(dāng)事人還是法院都應(yīng)該充分重視注冊商標(biāo)的財產(chǎn)保全在民事案件中的立法意義與司法實踐作用。

（一）注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的相關(guān)法律規(guī)定

根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第九十二條的規(guī)定：人民法院對于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件，可以根據(jù)對方當(dāng)事人的申請，作出財產(chǎn)保全的裁定；當(dāng)事人沒有提出申請的，人民法院在必要時也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施。作為無形資產(chǎn)中要組成部分的注冊商標(biāo)的財產(chǎn)保全亦應(yīng)遵循上述法律規(guī)定。但民事訴訟法對商標(biāo)、專利等無形資產(chǎn)進(jìn)行查封、質(zhì)押、凍結(jié)的具體措施沒有詳盡規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于對注冊商標(biāo)權(quán)進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》中也僅僅對保全內(nèi)容作了簡要規(guī)定，并未涉及注冊商標(biāo)保全的措施性規(guī)定，同時，由于商標(biāo)法對商標(biāo)注冊人資格、商標(biāo)權(quán)續(xù)展、轉(zhuǎn)讓的程序等方面的規(guī)定與法律對有形財產(chǎn)的規(guī)定相比有其自身的特殊性。

1. 注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的內(nèi)容：注冊商標(biāo)屬于無形資產(chǎn)，對其采取保全措施的方式不同于其他有形資產(chǎn)，在內(nèi)容上也較有形財產(chǎn)的保全更為復(fù)雜。原因在于商標(biāo)注冊人在其商標(biāo)被保全期間仍然可以在核定的商品上使用該商標(biāo)和獲取收益，甚至可以以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的身份與被許可人簽訂商標(biāo)使用許可合同。由于國家商標(biāo)局具體負(fù)責(zé)注冊商標(biāo)審查核準(zhǔn)和使用管理，人民法院要對注冊商標(biāo)采取保全措施，需要通過商標(biāo)局的協(xié)助執(zhí)行才能完成，因此，明確對注冊商標(biāo)進(jìn)行財產(chǎn)保全的方式和內(nèi)容就顯得十分必要，最高人民法院公布施行的《最高人民法院關(guān)于對注冊商標(biāo)進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第一條明確規(guī)定：人民法院需要對注冊商標(biāo)進(jìn)行保全的，應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理局商標(biāo)局發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，載明要求商標(biāo)局協(xié)助保全的注冊商標(biāo)的名稱、注冊人、注冊證號碼、保全期限及協(xié)助執(zhí)行保全的內(nèi)容，包括禁止轉(zhuǎn)讓、注銷注冊商標(biāo)、變更注冊事項和辦理商標(biāo)權(quán)質(zhì)押登記等事項。

２．注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的期限：根據(jù)民事訴訟法及相關(guān)的司法解釋的規(guī)定，民事訴訟中的財產(chǎn)保全裁定的效力一般應(yīng)維持到生效的法律文書執(zhí)行時止?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第二十九條規(guī)定：人民法院凍結(jié)被執(zhí)行人的銀行存款及其他資金的期限不得超過六個月，查封、扣押動產(chǎn)的期限不得超過一年，查封不動產(chǎn)、凍結(jié)其他財產(chǎn)權(quán)的期限不得超過兩年。法律、司法解釋另有規(guī)定的除外?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于對注冊商標(biāo)權(quán)進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第二條規(guī)定：對注冊商標(biāo)權(quán)保全的期限一次不得超過六個月，自商標(biāo)局收到協(xié)助執(zhí)行通知書之日起計算，如果仍然需要對該注冊商標(biāo)權(quán)繼續(xù)采取保全措施的，人民法院應(yīng)當(dāng)在保全期限屆滿前向商標(biāo)局重新發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求繼續(xù)保全，否則視為自動解除對該注冊商標(biāo)權(quán)的財產(chǎn)保全。在訴訟的過程中，需要解除保全措施的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時作出裁定，解除保全措施，同時，在財產(chǎn)保全期限內(nèi)，任何單位都不得解除保全措施。

（二）注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的司法實踐

如前所述，對于注冊商標(biāo)的財產(chǎn)保全內(nèi)容、保全方式、保全期限在相關(guān)的法律文件中都可以有直觀的體會，也有利于司法實踐中的有法可依。但是，商標(biāo)權(quán)作為無形資產(chǎn)從其產(chǎn)生、變更到延續(xù)都有與其他財產(chǎn)區(qū)別甚大的自身的特殊性，而注冊商標(biāo)的財產(chǎn)保全在立法上相對簡要，對采取財產(chǎn)保全的措施性規(guī)定尚處于立法空白，因此，對于注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全在司法實踐上尚有很大的研究空間，筆者僅就其中部分內(nèi)容淺做闡釋并以此和道同者共勉。

1. 人民法院送達(dá)的《協(xié)助執(zhí)行通知書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確完整，符合法律規(guī)定的形式要求。

商標(biāo)局協(xié)助執(zhí)行工作的依據(jù)是人民法院送達(dá)的《協(xié)助執(zhí)行通知書》，按照最高人民法院法釋［2001］1號司法解釋的規(guī)定，《協(xié)助執(zhí)行通知書》應(yīng)當(dāng)載明作為執(zhí)行標(biāo)的的注冊商標(biāo)的注冊號，被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)是作為執(zhí)行標(biāo)的的注冊商標(biāo)的注冊人。在具體實踐中，由于許多注冊人（被執(zhí)行人）在名稱變更后未辦理注冊人的名稱變更申請，導(dǎo)致商標(biāo)局檔案記載的注冊人與法院有關(guān)文書的被告或被執(zhí)行人名義不符，因此無法協(xié)助執(zhí)行。因此，人民法院在采取執(zhí)行措施前，應(yīng)當(dāng)查明被執(zhí)行人在公司登記機關(guān)發(fā)生的名稱變更情況，以便在發(fā)生上述不符情況下，能夠補充說明，便于商標(biāo)局協(xié)助執(zhí)行工作的開展。

2.人民法院裁決將注冊商標(biāo)作為標(biāo)的執(zhí)行時，應(yīng)適用《商標(biāo)法實施細(xì)則》第二十一條的規(guī)定。

《商標(biāo)法實施細(xì)則》第二十一條規(guī)定：轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)專用權(quán)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種或類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，必須一并辦理；對可能產(chǎn)生誤認(rèn)、混淆或者其他不良影響的轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)申請，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，予以駁回。法院在執(zhí)行過程中，也應(yīng)適用這一規(guī)定，將被執(zhí)行人的注冊商標(biāo)及在相同或類似商品上注冊的相同和近似的商標(biāo)一并進(jìn)行評估、拍賣或變賣，并在采取執(zhí)行措施時，裁定將相同或近似商標(biāo)一并予以執(zhí)行。商標(biāo)局在接到法院有關(guān)轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的裁定時，發(fā)現(xiàn)沒有上述內(nèi)容，一般會通知執(zhí)行法院，由執(zhí)行法院補充裁定后再協(xié)助執(zhí)行。

3.兩個或兩個以上人民法院在對同一注冊商標(biāo)專用權(quán)進(jìn)行財產(chǎn)保全和執(zhí)行中產(chǎn)生爭議的，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，商標(biāo)局協(xié)助執(zhí)行在先采取財產(chǎn)保全或執(zhí)行措施法院的裁判文書。

4.商標(biāo)局的協(xié)助執(zhí)行行為不應(yīng)被視為行政行為。

行政行為是國家行政機關(guān)為了行使國家行政管理職能而行使行政權(quán)力的行為。商標(biāo)局履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的目的是保證司法判決和裁定的效力，維護司法權(quán)力的權(quán)威性，其行為的依據(jù)是人民法院的《協(xié)助執(zhí)行通知書》和已生效的司法判決或裁定，商標(biāo)局只能對司法文書進(jìn)行書面核對，沒有權(quán)利對法院的司法文書進(jìn)行審查。因此，協(xié)助執(zhí)行行為不應(yīng)被視為行政行為。對商標(biāo)局的協(xié)助執(zhí)行行為提起復(fù)審、行政復(fù)議或行政訴訟是不符合法律規(guī)定的受理條件的。

（三）對注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的輪候查封和執(zhí)行問題

《最高人民法院關(guān)于人民法院對注冊商標(biāo)權(quán)進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第三條規(guī)定：人民法院對已經(jīng)進(jìn)行保全的注冊商標(biāo)權(quán)，不得重復(fù)進(jìn)行保全。也就是說，對于同一注冊商標(biāo)，不同的法院是不能夠同時對其采取保全措施的，為了保障財產(chǎn)保全制度在民事訴訟中發(fā)揮應(yīng)有的最用，最大維護涉案當(dāng)事人的合法權(quán)益和利益，注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全的輪候查封和執(zhí)行制度在司法實踐中就顯得尤為重要。

《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第二十八條明確規(guī)定：

對已被人民法院查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)，其他人民法院可以進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結(jié)。查封、扣押、凍結(jié)解除的，登記在先的輪候查封、扣押、凍結(jié)自動生效。

其他人民法院對已登記的財產(chǎn)進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)登記機關(guān)協(xié)助進(jìn)行輪候登記，實施查封、扣押、凍結(jié)的人民法院應(yīng)當(dāng)允許其他人民法院查閱有關(guān)文書和記錄。

其他人民法院對沒有登記的財產(chǎn)進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并經(jīng)實施查封、扣押、凍結(jié)的人民法院執(zhí)行人員及被執(zhí)行人簽字，或者書面通知實施查封、扣押、凍結(jié)的人民法院。

盡管相關(guān)的法律法規(guī)中已經(jīng)對輪候查封和執(zhí)行問題進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但是司法實踐中仍不免會遇到各種各樣的問題，筆者期待能夠在實際問題中尋找突破點，將注冊商標(biāo)財產(chǎn)保全制度更好的應(yīng)用到民事訴訟的司法實踐中。

1.關(guān)于不同法院在同一天對同一注冊商標(biāo)進(jìn)行保全的協(xié)助執(zhí)行問題

根據(jù)民事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，商標(biāo)局在同一天內(nèi)接到兩份以上對同一注冊商標(biāo)進(jìn)行保全的協(xié)助執(zhí)行通知書時，應(yīng)到按照收到文書的先后順序，協(xié)助執(zhí)行在先收到的協(xié)助執(zhí)行通知書；同時收到文書無法確認(rèn)先后順序時，可以告知有關(guān)法院按照《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第125條關(guān)于“兩個或兩個以上人民法院在執(zhí)行相關(guān)案件中發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，逐級報請上級法院，直至報請共同的上級法院協(xié)調(diào)處理”的規(guī)定進(jìn)行協(xié)商以及報請協(xié)商處理。在有關(guān)法院協(xié)商以及報請協(xié)商處理期間，商標(biāo)局可以暫不辦理協(xié)助執(zhí)行事宜。

2.關(guān)于商標(biāo)局在依據(jù)法院生效判決辦理權(quán)利人變更手續(xù)過程中，另一法院要求協(xié)助保全注冊商標(biāo)的協(xié)助執(zhí)行問題。

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第88條第1款規(guī)定，各債權(quán)人在對執(zhí)行標(biāo)的物均無擔(dān)保物權(quán)的，按照執(zhí)行法院采取執(zhí)行措施的先后順序受償。根據(jù)這一規(guī)定，對于某一法院依據(jù)已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁判文書要求商標(biāo)局協(xié)助辦理注冊商標(biāo)專用權(quán)權(quán)利人變更等手續(xù)后，另一法院對同一注冊商標(biāo)以保全原有商標(biāo)專用權(quán)人財產(chǎn)的名義再進(jìn)行保全，又無權(quán)利質(zhì)押情形的，應(yīng)協(xié)助執(zhí)行在先采取執(zhí)行措施法院的裁判文書，并將協(xié)助執(zhí)行的情況告知后采取保全措施的法院。

3.關(guān)于法院已經(jīng)保全注冊商標(biāo)后，另一法院宣告其注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序并要求商標(biāo)局再行協(xié)助保全該注冊商標(biāo)的問題根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》第11條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)按照其相關(guān)規(guī)定辦理案件。具體處理中，可以告知審理破產(chǎn)案件的法院有關(guān)注冊商標(biāo)已被保全的情況，由該法院通知在先采取保全措施的法院自行解除保全措施。商標(biāo)局收到有關(guān)解除財產(chǎn)保全措施的通知后，應(yīng)立即協(xié)助執(zhí)行審理破產(chǎn)案件法院的裁定，商標(biāo)局也可以告知在先采取保全措施的法院有關(guān)商標(biāo)注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況，由其自行有關(guān)商標(biāo)注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況，由其自行決定解除保全措施。

4.關(guān)于法院裁決將注冊商標(biāo)作為標(biāo)的執(zhí)行時應(yīng)否適用商標(biāo)法實施細(xì)則第二十一條規(guī)定的問題。

根據(jù)商標(biāo)法實施細(xì)則第二十一條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)專用權(quán)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種類或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，必須一并辦理。法院在執(zhí)行注冊商標(biāo)專用權(quán)的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定的原則，對注冊商標(biāo)及相同和類似商品上相同和近似的商標(biāo)一并進(jìn)行評估、拍賣、變賣等，并在采取執(zhí)行措施時，裁定將相同和近似的商標(biāo)一并予以執(zhí)行。商標(biāo)局在接到法院有關(guān)轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的裁定時，如發(fā)現(xiàn)無上述內(nèi)容，可以告知執(zhí)行法院，由執(zhí)行法院補充裁定后再協(xié)助執(zhí)行。

專利權(quán)的保全和注冊商標(biāo)權(quán)的保全在性質(zhì)上應(yīng)該是相同的，因此，筆者期待能夠在相關(guān)的司法解釋中對諸如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等無形資產(chǎn)的財產(chǎn)保全問題作出明確的規(guī)定，除了保全內(nèi)容、保全方式、保全期限等實質(zhì)性的規(guī)定外，應(yīng)側(cè)重對其協(xié)助執(zhí)行的措施性規(guī)定上，以便在司法實踐中更具可操作性，同時也避免了立法上的多源性。

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