文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 苑軍茹

　　美國專利商標(biāo)局曾于2014年12月16日頒布了專利法第101條可專利性的審查指南。在該指南中，提供了一套判斷權(quán)利要求是否符合專利法第101條可專利性的綜合方法。

　　該套方法適用于所有的產(chǎn)品和方法的權(quán)利要求。關(guān)于軟件和商業(yè)方法，該指南提到最高法院沒有全盤否定軟件和商業(yè)方法的可專利性，而且最高法院也沒有對于此類專利提出任何特別條件以滿足第101條可專利性的要求。因此，對于軟件和商業(yè)方法的專利申請，審查員也會依該指南規(guī)定的通用方法來判斷它們的可專利性。根據(jù)該審查指南，審查員須按照以下幾個步驟來判斷一項權(quán)利要求是否具備可專利性。

　　步驟1：判斷該權(quán)利要求是否是一種方法、機(jī)器、制造或物質(zhì)成分。 若不是，則該權(quán)利要求不具備可專利性。若是，則進(jìn)行到步驟2A。

　　步驟2A：判斷該權(quán)利要求是否闡述或描寫了自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念。自然規(guī)律、自然現(xiàn)象和抽象概念統(tǒng)稱為判定例外（judicial exception）。如果該權(quán)利要求沒有描述這些判定例外，則該權(quán)利要求具備可專利性，否則進(jìn)行到步驟2B。

　　步驟2B：判斷該權(quán)利要求是否具備顯著多于自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念的元素或元素組合？如果結(jié)果是肯定的，則該權(quán)利要求具備可專利性，如果答案是否定的，則該權(quán)利要求不具備可專利性。

　　考慮到電學(xué)領(lǐng)域在判定抽象概念的特殊性，下面將結(jié)合電學(xué)領(lǐng)域的兩個具體案例來說明有關(guān)抽象概念的可專利性審查。

　　示例1：

　　技術(shù)內(nèi)容：

　　該申請涉及從電子消息（比如電子郵件）中隔離和去除惡意代碼以防止計算機(jī)受到破壞，例如，被計算機(jī)病毒感染。說明書中解釋了計算機(jī)系統(tǒng)對電子信函進(jìn)行掃描以查找出惡意計算機(jī)代碼，以便于在惡意計算機(jī)代碼開始惡意動作前對電子信函進(jìn)行清潔。在該申請中，通過將接收的電子信函隔離在計算機(jī)存儲器的檢疫區(qū)中來進(jìn)行操作。檢疫區(qū)是由計算機(jī)操作系統(tǒng)創(chuàng)建的存儲區(qū)域，存儲在該區(qū)域中的文件不允許對該區(qū)域外的文件實(shí)施操作。

　　在包含惡意代碼的信函存儲在檢疫區(qū)中時，包含在信函中的數(shù)據(jù)與存儲在特征數(shù)據(jù)庫中的指示惡意代碼的模式進(jìn)行比較。特征數(shù)據(jù)庫還包括表示惡意代碼的開始點(diǎn)和結(jié)束點(diǎn)的代碼標(biāo)記。從包含惡意代碼的信函中提取惡意代碼。通過處理單元的文件解析組件來運(yùn)行提取例程。文件解析例程執(zhí)行下面的操作：

　　1、對信函進(jìn)行掃描以找出識別出的開始惡意代碼標(biāo)記；

　　2、對在開始惡意代碼標(biāo)記和后續(xù)的結(jié)束惡意代碼標(biāo)記之間每個掃描過的字節(jié)的進(jìn)行標(biāo)志；

　　3、繼續(xù)掃描直到?jīng)]有發(fā)現(xiàn)開始惡意代碼標(biāo)記為止；

　　4、通過將所有未進(jìn)行標(biāo)志的數(shù)據(jù)字節(jié)按順序拷貝到新文件來創(chuàng)建新數(shù)據(jù)文件，從而形成干凈的信函文件。

　　這種干凈的信函文件然后被傳送到非檢疫區(qū)，隨后，擦除檢疫區(qū)中的所有數(shù)據(jù)。

　　該申請的權(quán)利要求1請求保護(hù)一種計算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法，該方法用于使計算機(jī)免遭包含惡意代碼的電子信函的破壞。具體為：

　　1. A computer-implemented method for protecting a computer from an electronic communication containing malicious code, comprising executing on a processor the steps of:

　　Receiving an electronic communication containing malicious code in a computer with a memory having a boot sector, a quarantine sector and non-quarantine sector;

　　Storing the communication in the quarantine sector of the memory of the computer, wherein the quarantine sector is isolated from the boot sector and the non-quarantine sector in the computer memory, where code in the quarantine sector is prevented from performing write actions on other memory sectors;

　　Extracting, via file parsing, the malicious code from the electronic communication to create a sanitized electronic communication, wherein the extracting comprises:

　　Scanning the communication for an identified beginning malicious code marker,

　　Flagging each scanned byte between the beginning marker and a successive end malicious code marker,

　　Continuing scanning until no further beginning malicious code marker is found, and

　　Creating a new data file by sequentially copying all non-flagged data bytes into a new file that forms a sanitized communication file;

　　Transferring the sanitized electronic communication to the non-quarantine sector of the memory; and

　　Deleting all data remaining in the quarantine sector.

　　權(quán)利要求1記載了一系列的動作來防止計算機(jī)受到包含惡意代碼的電子信函的破壞。按照上述判斷方法，可以得到權(quán)利要求1是針對一種方法，是發(fā)明的法定類別中的一種。對于步驟1來講，判定結(jié)果是“是”。

　　然后對該權(quán)利要求進(jìn)行進(jìn)一步分析來確定該權(quán)利要求是否屬于判定例外。因為請求保護(hù)的發(fā)明涉及利用軟件技術(shù)來隔離和提取包含在電子信函中的惡意代碼。該權(quán)利要求用于將接收的信函物理隔離于存儲區(qū)域，并且從該信函中提取惡意代碼來在新數(shù)據(jù)文件中創(chuàng)建干凈信函。這樣的操作沒有描述抽象概念或者與法庭認(rèn)為是抽象的概念（比如基本經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、組織人類活動的方法、數(shù)學(xué)關(guān)系）相似的概念。相反，所請求保護(hù)的權(quán)利要求用于執(zhí)行計算機(jī)病毒、蠕蟲和其他惡意代碼的隔離和消除，是與計算機(jī)技術(shù)密不可分的，區(qū)別于法院所認(rèn)為抽象概念。因此，權(quán)利要求中的步驟并沒有描述抽象概念，它們并不涉及任何判定例外。因此，權(quán)利要求1并不屬于判定例外，（步驟2A：否）。因此，該權(quán)利要求具有可專利性。

　　上面的例子進(jìn)行到步驟2A即可判定該權(quán)利要求具有可專利性。而對于一些權(quán)利要求而言，可能就沒有這么幸運(yùn)。下面的例子是在2A步驟被判定為屬于抽象概念的示例。在下面的例子中，權(quán)利要求的步驟涉及到抽象概念并且具有使其能夠顯著多于抽象概念的其他元素，因為該權(quán)利要求表示了對計算機(jī)本身的功能的改進(jìn)并顯示了對另一技術(shù)領(lǐng)域的改進(jìn)，所以該權(quán)利要求具有可專利性。當(dāng)然，這兩種改進(jìn)中的任何一種都可使該權(quán)利要求具有可專利性。

　　示例2：

　　技術(shù)內(nèi)容：

　　數(shù)字圖像通常由以行和列布置的像素的離散集合構(gòu)成。在灰度圖像中，每個像素的灰度值從最低強(qiáng)度的黑色到最高強(qiáng)度的白色之間變化。作為對比，二進(jìn)制圖像包括只具有兩個值（黑和白）的像素。一些打印裝置因為只打印黑白圖像而不能再現(xiàn)任意灰度圖像。因此，為了將灰度圖像轉(zhuǎn)換為二進(jìn)制圖像，通常使用半調(diào)技術(shù)。盡管半調(diào)技術(shù)只使用白色和黑色兩種像素顏色，但是給人們造成了圖像中具有各種灰度的錯覺。一些半調(diào)技術(shù)包括將灰度圖像與二維陣列的閾值（也稱掩膜）逐像素進(jìn)行比較。在數(shù)字實(shí)現(xiàn)中，將被半調(diào)的灰度圖像被讀取到存儲器，計算機(jī)處理器將該圖像的每個像素與存儲在計算機(jī)的存儲器中的掩膜的相應(yīng)位置的閾值進(jìn)行比較?；谠摫容^，表示黑或白的二進(jìn)制值被輸出并且這些輸出以二進(jìn)制陣列（稱為點(diǎn)陣，dot profile）的形式被存儲在一起，該點(diǎn)陣然后被轉(zhuǎn)換為本身為半調(diào)圖像的二進(jìn)制顯示。

　　在當(dāng)前應(yīng)用中，發(fā)明人通過研發(fā)改進(jìn)的掩膜（藍(lán)噪聲掩膜）對之前的半調(diào)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。藍(lán)噪聲掩膜比之前的掩膜需要更少的存儲空間，從而在改進(jìn)圖像質(zhì)量的同時也提高了計算速度。藍(lán)噪聲掩膜通過迭代數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生，其以使用藍(lán)噪聲濾波器在50%灰階從圖像中產(chǎn)生具有藍(lán)噪聲特性的點(diǎn)陣開始。隨后，在不同灰階產(chǎn)生其他點(diǎn)陣。因為點(diǎn)陣的像素根據(jù)灰階改變，在累積陣列中對這些改變進(jìn)行編碼。一旦建立了所有的點(diǎn)陣，累積陣列變成藍(lán)噪聲掩膜。

　　該申請的權(quán)利要求如下所示：

　　1. A computer-implemented method for halftoning a gray scale image, comprising the steps of:

　　Generating, with a processor, a blue noise mask by encoding changes in pixel values across a plurality of blue noise filtered dot profiles at varying gray levels;

　　Storing the blue noise mask in a first memory location;

　　Receiving a gray scale image and storing the gray scale image in a second memory location;

　　Comparing, with a processor on a pixel-by-pixel basis, each pixel of the gray scale image to a threshold number in the corresponding position of the blue noise mask to produce a binary image array; and

　　Converting the binary image array to a halftoned image.

　　下面將對該權(quán)利要求進(jìn)行可專利性分析：

　　首先，該權(quán)利要求描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜并將該藍(lán)噪聲掩膜用于對灰度圖像進(jìn)行半調(diào)處理的一系列動作，因此，該權(quán)利要求屬于方法，是發(fā)明的法定類別中的一種（步驟1，是）。

　　然后確定該權(quán)利要求是否描述了判定例外。該權(quán)利要求描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的步驟，但是該藍(lán)噪聲掩膜通過使用迭代數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生，法院通常會認(rèn)為數(shù)學(xué)關(guān)系落入判定例外中，通常將其標(biāo)記為抽象概念。由于在權(quán)利要求中描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的數(shù)學(xué)運(yùn)算，因此，該權(quán)利要求描述了判定例外（步驟2A，是）。

　　接下來，對該權(quán)利要求的整體進(jìn)行分析以確定在該權(quán)利要求中是否存在其他限定使得該權(quán)利要求明顯多于數(shù)學(xué)運(yùn)算。除了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的數(shù)學(xué)運(yùn)算之外，該權(quán)利要求中還記載了其他限定。

　　首先，該權(quán)利要求描述了使用處理器來產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜。該權(quán)利要求還記載了將藍(lán)噪聲掩膜存儲在第一存儲位置并接收灰度圖像以及將灰度圖像存儲在第二存儲位置的步驟。因此，該權(quán)利要求使用處理器和存儲器來執(zhí)行計算數(shù)學(xué)運(yùn)算和接收及存儲數(shù)據(jù)的步驟。但是，只添加執(zhí)行這些步驟的通用計算機(jī)組件并不足以將判定例外變成可專利性的發(fā)明。這里的計算機(jī)組件被高度概括地描述并且執(zhí)行需要通過計算機(jī)應(yīng)用抽象概念的計算機(jī)的基本功能（在這種情況下，執(zhí)行數(shù)學(xué)運(yùn)算和接收及存儲數(shù)據(jù)）。僅適用普通計算機(jī)組件來執(zhí)行實(shí)踐或者應(yīng)用上述判定例外的基本計算機(jī)功能并不會構(gòu)成有意義的限定，使得該權(quán)利要求顯著多于判定例外，即便是這種運(yùn)算比不使用計算機(jī)更快。

　　然而，該權(quán)利要求還記載了將藍(lán)噪聲掩膜與灰度圖像進(jìn)行比較以將灰度圖像轉(zhuǎn)變?yōu)槎M(jìn)制圖像陣列并將二進(jìn)制圖像陣列轉(zhuǎn)換為半調(diào)圖像的另外的步驟。這些另外的步驟將數(shù)學(xué)運(yùn)算（藍(lán)噪聲掩膜）綁定到處理器的處理數(shù)字圖像的能力。這些步驟將有意義的限定添加到產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的抽象概念中，因此比僅僅計算機(jī)實(shí)現(xiàn)某些基本功能添加了顯著多于抽象概念的內(nèi)容。因此，該權(quán)利要求作為整體，并不僅僅描述通過數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜，以及接收和存儲數(shù)據(jù)，而是將產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的步驟與將圖像與藍(lán)噪聲掩膜進(jìn)行比較并將獲得的二進(jìn)制圖像陣列轉(zhuǎn)換為半調(diào)圖像的步驟相結(jié)合。因此，該權(quán)利要求超出只是簡單使用計算機(jī)獲得數(shù)據(jù)和結(jié)合數(shù)據(jù)的純粹的概念。

　　最后，考慮到有序結(jié)合的權(quán)利要求元素，除藍(lán)噪聲掩膜以外描述的另外步驟改進(jìn)了計算機(jī)本身的功能。如上所述，具有該改進(jìn)的藍(lán)噪聲掩膜的方法使計算機(jī)使用的存儲空間比之前的掩膜所需要的少，有更快的計算速度并產(chǎn)生了改進(jìn)的數(shù)字圖像。這也是對數(shù)字圖像處理技術(shù)的改進(jìn)。該權(quán)利要求不僅僅是通過計算機(jī)通過簡單執(zhí)行抽象概念將抽象概念限制到計算機(jī)環(huán)境（即，不僅僅是在計算機(jī)上執(zhí)行日常的數(shù)據(jù)接收和存儲或者數(shù)學(xué)運(yùn)算），而是對計算機(jī)技術(shù)的革新，對數(shù)字圖像處理的革新。在這種情況下，既反映了對計算機(jī)功能的改進(jìn)又反映了對另一技術(shù)的改進(jìn)。單獨(dú)考慮所有另外的權(quán)利要求元素或者將其進(jìn)行結(jié)合，該權(quán)利要求作為整體顯著多于產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的抽象概念（步驟2B：是）。因此，該權(quán)利要求記載了可專利性的主題。

　　結(jié)合上面兩個例子，可以看到：一般情況下，審查員遵循本文前面所述的步驟對權(quán)利要求是否是可專利性的主題進(jìn)行判斷，這在美國審查員就有關(guān)權(quán)利要求發(fā)出的通知書中可以得到進(jìn)一步驗證，通常還是比較規(guī)范地遵循上述判定步驟。代理人在進(jìn)行答復(fù)的過程中，也要遵循上述步驟有針對性地進(jìn)行答復(fù)。

　　如果該權(quán)利要求沒有闡述或描寫自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念，則該權(quán)利要求具備可專利性。反之，則進(jìn)行到步驟2B。

　　針對步驟2B，從上面的例子可以看出，判斷一個權(quán)利要求是否具備顯著多于抽象概念的元素或者元素組合既需要單獨(dú)考慮權(quán)利要求中記載的各個特征，也需要將記載的各個特征結(jié)合起來作為一個整體來考慮，進(jìn)而判斷該權(quán)利要求是否對某項技術(shù)或技術(shù)領(lǐng)域或者計算機(jī)本身的性能等進(jìn)行了改進(jìn)。專利代理人在對這類審查意見進(jìn)行答復(fù)時僅僅通過將方法權(quán)利要求的各個步驟綁定到某個裝置或者某個裝置的某個組件并不足以說明該權(quán)利要求具備顯著多于抽象概念的元素或者元素組合，而要把側(cè)重點(diǎn)放在從權(quán)利要求的各個步驟以及各個步驟的組合對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)來爭辯該權(quán)利要求具有顯著多于抽象概念的元素和元素組合。